直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视(shì)频(pín)平台进行推(tuī)广的(de)人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人(中国人去巴基斯坦安全吗rén)职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量也达中国人去巴基斯坦安全吗到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕<中国人去巴基斯坦安全吗/p>

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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